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证券代码：300482 证券简称：万孚生物 公告编号：2024-093
债券代码：123064 债券简称：万孚转债
广州万孚生物技术股份有限公司
关于 2024 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
证券代码：300482 证券简称：万孚生物
债券代码：123064 债券简称：万孚转债
转股价格：人民币 48.58 元/股
转股时间：2021 年 3 月 8 日至 2026 年 8 月 31 日
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，广州万孚生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2024 年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1830 号”文同意注册的批复，公司于 2020 年 9 月 1 日向不特定对象发行了 600 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 6.00 亿元。
经深交所同意，公司 6.00 亿元可转换公司债券将于 2020 年 9 月 23 日起在深交所挂牌交易，债券简称“万孚转债”，债券代码“123064”。
（二）可转债转股价格调整情况
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定和《广州万孚生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的规定，本次发行的可转债自 2021 年 3 月 8 日起可转换为公司股份，初始转股价为 93.55 元/股。
2020 年 9 月 15 日，公司 2020 年第三次临时股东大会审议通过了《关于调整限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销限制性股票共计 109,260 股。“万孚转债”转股价格由 93.55 元/股调整为 93.57元/股，调整后的转股价格自 2021 年 2 月 4 日生效。
根据 2020 年年度股东大会决议，2021 年 5 月 25 日，公司实施 2020 年度利润分配方案，以年度利润分派实施时股权登记日的总股本，剔除因公司通过集中竞价交易方式回购的、依法不参与利润分配的股份之后的股本总额为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 5 元（含税），并以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股。本次利润分配不送红股，剩余未分配利润结转下一年度。“万孚转债”转股价格由 93.57 元/股调整为 71.64 元/股，调整后转股价格自 2021 年 5 月 26日生效。
2021 年 7 月 23 日，因回购注销限制性股票导致公司股本减少，“万孚转债”的转股价格调整前为 71.64 元/股，调整后为 71.65 元/股。
2022 年 2 月 10 日，根据《募集说明书》相关规定及公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，综合考虑公司未来发展前景及股票价格走势等因素，公司董事会决定将“万孚转债”的转股价格向下修正为人民币 52.00 元/股。
2022 年 6 月 6 日，因回购注销限制性股票导致公司股本减少，“万孚转债”的转股价格调整前为 52.00 元/股，调整后为 52.01 元/股。
根据 2021 年度股东大会决议，2022 年 6 月 14 日，公司实施公司 2021 年度利润分配方案，以年度利润分派实施时股权登记日的总股本，剔除因公司通过集中竞价交易方式回购的、依法不参与利润分配的股份之后的股本总额为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 3 元（含税），剩余未分配利润结转下一年度。
“万孚转债”转股价格由 52.01 元/股调整为 51.71 元/股，调整后转股价格自 2022年 6 月 14 日生效。
2022 年 9 月 14 日，因回购注销限制性股票导致公司股本减少，“万孚转债”的转股价格调整前为 51.71 元/股，调整后为 51.73 元/股。
2023 年 5 月 18 日，根据 2022 年度股东大会决议，公司实施公司 2022 年度利润分配方案，以年度利润分派实施时股权登记日的总股本，剔除因公司通过集中竞价交易方式回购的、依法不参与利润分配的股份之后的股本总额为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 5 元（含税），剩余未分配利润结转下一年度。
“万孚转债”转股价格由 51.73 元/股调整为 51.23 元/股，调整后转股价格自 2023年 5 月 18 日生效。
2024 年 4 月 8 日，因向特定对象发行股票导致公司股本增加，“万孚转债”的转股价格由 51.23 元/股调整为 49.73 元/股。
2024 年 5 月 27 日，因注销部分回购股份导致公司股本减少，“万孚转债”的转股价格由 49.73 元/股调整为 49.72 元/股。
2024 年 6 月 5 日，公司根据 2023 年度股东大会决议，实施公司 2023 年度利润分配方案，以年度利润分派实施时股权登记日的总股本，剔除因公司通过集中竞价交易方式回购的、依法不参与利润分配的股份之后的股本总额为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 4 元（含税），剩余未分配利润结转下一年度。“万孚转债”转股价格由 49.72 元/股调整为 49.32 元/股，调整后的转股价格自 2024 年6 月 5 日起生效。
2024 年 7 月 24 日公司召开了第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意以 2024 年 7 月 24 日为首次授予日，向符合授予条件的236 名激励对象授予 1,339 万股限制性股票。在确定首次授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，4 名激励对象因个人原因放弃认购公司拟向其授予的限制性股票，因此公司本次实际向 232 名激励对象授予登记 1,334 万股限制性股票，其中通过向激励对象定向发行股票方式授予的限制性股票（新增股份）为 10,077,900股。因向激励对象定向发行股份导致公司股本增加，“万孚转债”转股价格由 49.32元/股调整为 48.56 元/股，调整后的转股价格自 2024 年 8 月 23 日起生效。
2024 年 9 月 11 日，因部分限制性股票回购注销导致公司股本减少，“万孚转债”转股价格由 48.56 元/股调整为 48.58 元/股。
二、可转债转股及股份变动情况
“万孚转债”于 2021 年 3 月 8 日起可转换为公司股份。2024 年 7 月 1 日至2024 年 9 月 30 日，“万孚转债”因转股减少 1,770 张（因转股减少的可转债金额为 177,000 元），转股数量为 3,634 股。截至 2024 年 9 月 30 日，剩余可转债张数为 5,977,143 张（剩余可转债金额为 597,714,300 元），未转换比例为 99.62%。
公司 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日的股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
比例 可转债 比例
数量（股） 发行新股 其他 小计 数量（股）
（%） 转股 （%）
一、限售 条件
流通股/非流通 163,696,305 34.70 +10,077,900 -24,617,880 -14,539,980 149,156,325 30.98
股
高管锁定股 135,816,325 28.79 0 0 135,816,325 28.21
首发后限售股 27,450,980 5.82 -27,450,980 -27,450,980 0 0
股权激励限售
429,000 0.09 +10,077,900 +2,833,100 +12,911,000 13,340,000 2.77
股
二、无限 售条
308,075,232 65.30 +3,634 +24,188,880 +24,192,514 332,267,746 69.02
件流通股
三、总股本 471,771,537 100.00 +10,077,900 +3,634 -429,000 +9,652,534 481,424,071 100.00
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》（万孚生物）。
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》（万孚转债）。
特此公告。
广州万孚生物技术股份有限公司
董事会
2024 年 10 月 8 日