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长江证券股份有限公司 2019 年第三季度报告
证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2019-063
长江证券股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
本公司董事长李新华先生、财务负责人陈水元先生及公司财务总部负责人黄伟先生声明：保证本季度报告中的财务报告真实、准确、完整。
本报告经公司第八届董事会第三十二次会议审议通过。公司 12 位董事亲自出席会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
本公司 2019 年第三季度报告未经会计师事务所审计。本报告中，部分合计数与各加总直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由四舍五入造成的。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 108,296,353,462.11 99,494,682,887.42 8.85%
归属于上市公司股东的净资产
27,794,118,141.53 26,547,195,050.56 4.70%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
项目 本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 1,489,938,146.69 20.77% 5,218,241,623.62 45.57%
归属于上市公司股东的净利润
375,970,936.62 94.53% 1,462,709,469.34 156.11%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
370,652,671.21 124.79% 1,457,195,905.68 174.04%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -2,032,215,092.29 -118.52%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.07 133.33% 0.26 160.00%
稀释每股收益（元/股） 0.07 133.33% 0.26 160.00%
加权平均净资产收益率 1.41% 增加0.67个百分点 5.59% 增加3.42个百分点
长江证券股份有限公司 2019 年第三季度报告
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -544,760.23
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 公司、子公司取得的地方政府补
11,130,860.79
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 助
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -5,914.77
主要系违约金、扣缴税款手续除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,959,807.99
费、补偿及赔偿等收支减：所得税影响额 7,060,873.89
少数股东权益影响额（税后） -34,443.77
合计 5,513,563.66 --
注：1、各非经常性损益项目按税前金额列示。
2、非经常性损益项目中的损失类以负数填写。
3、公司计算同非经常性损益相关的财务指标时，涉及少数股东损益和所得税影响的，予以扣除。
本公司作为证券经营机构，持有、处置交易性金融资产、交易性金融负债、其他债权投资、其他权益工具投资和衍生金融工具均属于正常经营业务，故本公司将因此类业务取得的投资收益、公允价值变动损益和利息收入界定为经常性损益项目，不作为非经常性损益项目列示。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数 192,856 0
股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件   质押或冻结情况
序号 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
质押 482,649,000
1 新理益集团有限公司 境内非国有法人 13.16% 727,888,687 0
冻结 0
湖北能源集团股份有 质押 0
2 国有法人 9.17% 506,842,458 0
限公司 冻结 0
三峡资本控股有限责 质押 0
3 国有法人 6.02% 332,925,399 0
任公司 冻结 0
上海海欣集团股份有 质押 0
4 境内非国有法人 4.49% 248,200,000 0
限公司 冻结 0
国华人寿保险股份有 质押 0
5 其他 4.38% 242,173,322 0
限公司－分红三号 冻结 0
武汉地产开发投资集 质押 0
6 国有法人 3.62% 200,000,000 0
团有限公司 冻结 0
湖北省宏泰国有资本 质押 0
7 投资运营集团有限公 国有法人 3.34% 184,473,401 0
司 冻结 0
中国银河证券股份有 质押 0
8 限公司约定购回专用 其他 3.10% 171,562,700 0
账户 冻结 0
9 中国证券金融股份有 国有法人 2.99% 165,331,237 0 质押 0
长江证券股份有限公司 2019 年第三季度报告
限公司 冻结 0
中国葛洲坝集团股份 质押 0
10 国有法人 2.46% 135,879,152 0
有限公司 冻结 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
序号 股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
1 新理益集团有限公司 727,888,687 人民币普通股 727,888,687
2 湖北能源集团股份有限公司 506,842,458 人民币普通股 506,842,458
3 三峡资本控股有限责任公司 332,925,399 人民币普通股 332,925,399
4 上海海欣集团股份有限公司 248,200,000 人民币普通股 248,200,000
5 国华人寿保险股份有限公司－分红三号 242,173,322 人民币普通股 242,173,322
6 武汉地产开发投资集团有限公司 200,000,000 人民币普通股 200,000,000
湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限
7 184,473,401 人民币普通股 184,473,401
公司
中国银河证券股份有限公司约定购回专
8 171,562,700 人民币普通股 171,562,700
用账户
9 中国证券金融股份有限公司 165,331,237 人民币普通股 165,331,237
10 中国葛洲坝集团股份有限公司 135,879,152 人民币普通股 135,879,152
截至报告期末，湖北能源集团股份有限公司和三峡资本控股有限责任公司实际控制人均为中国长江三峡集团有限公司；新理益集团有限公司和国华人寿保险股份有限公司实际控制人上述股东关联关系或一致行动的说明 均为刘益谦先生。湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司及其控
股子公司合并持有湖北能源集团股份有限公司28.285%股份；湖北省
宏泰国有资本投资运营集团有限公司持有国华人寿保险股份有限公司9
.22%股份。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如
无
有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易√ 是 □ 否
2019 年 4 月，公司股东津联（天津）融资租赁有限公司将持有的公司 171,562,700 股股份（占公司总股本的 3.10%）与中国银河证券股份有限公司进行约定购回式证券交易。截至本报告期末，津联（天津）融资租赁有限公司未购回公司股份，其证券账户持有公司股份 50 股。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
长江证券股份有限公司 2019 年第三季度报告
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2019年9月30日 2018年12月31日 增减幅度 主要变动原因
存出保证金 1,555,198,329.92 1,060,821,202.73 46.60% 交易保证金增加
执行财政部修订金融企业财务报表格式
应收利息 不适用 1,040,986,228.20 -
有关通知影响
以公允价值计量且其变动
不适用 29,505,040,056.49 - 执行新金融工具会计准则影响
计入当期损益的金融资产
执行新金融工具会计准则影响和金融资
交易性金融资产 32,997,671,033.55 不适用 -
产投资规模增加
债权投资 47,136,000.00 不适用 - 执行新金融工具会计准则影响
可供出售金融资产 不适用 8,587,133,234.84 - 执行新金融工具会计准则影响
其他债权投资 4,721,171,457.21 不适用 - 执行新金融工具会计准则影响
其他权益工具投资 2,479,631,382.39 不适用 - 执行新金融工具会计准则影响
在建工程 4,430,134.27 309,319.67 1332.22% 营业场所装修在建工程增加
应付短期融资款 4,052,721,303.83 8,314,400,000.00 -51.26% 短期公司债券到期兑付
拆入资金 6,983,946,805.59 3,900,000,000.00 79.08% 银行间市场拆入资金规模增加
执行新金融工具会计准则影响和债券借
交易性金融负债 148,826,798.30 不适用 -
贷业务卖出借入债券规模减少
以公允价值计量且其变动
不适用 1,488,238,264.24 - 执行新金融工具会计准则影响
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债 5,482,008.67 16,101,352.61 -65.95% 卖出期权规模减少
卖出回购金融资产款 7,821,213,159.99 13,762,910,018.62 -43.17% 回购业务规模减少
应付职工薪酬 1,688,184,146.50 1,030,603,839.25 63.81% 已计提尚未支付的职工薪酬增加
执行财政部修订金融企业财务报表格式
应付利息 不适用 486,336,749.72 -
有关通知影响
应付债券 30,618,514,586.72 17,373,619,478.80 76.24% 发行公司债、次级债和长期收益凭证
递延所得税负债 82,307,177.78 29,061,308.60 183.22% 应纳税暂时性差异增加
应付合并结构化主体优先级参与人款项
其他负债 524,994,713.41 3,341,229,855.36 -84.29%
减少
以公允价值计量且其变动计入其他综合
其他综合收益 150,571,754.15 53,260,906.01 182.71%
收益的金融资产公允价值变动收益增加
项目 2019年1-9月 2018年1-9月 增减幅度 主要变动原因
长江证券股份有限公司 2019 年第三季度报告
执行财政部修订金融企业财务报表格式
利息净收入 555,080,328.83 423,100,604.72 31.19% 有关通知影响，以及借入资金利息支出
和资本中介业务利息收入减少
其他收益 12,768,099.76 6,991,652.24 82.62% 与日常活动相关的政府补助增加
公允价值变动收益 706,080,497.94 -316,790,283.14 322.89% 交易性金融资产公允价值变动收益增加
汇兑收益 -548,316.09 2,975,121.61 -118.43% 人民币对美元和港币汇率变动
其他业务收入 92,691,470.01 172,167,219.56 -46.16% 子公司贸易销售业务收入减少
资产减值损失 不适用 130,249,558.52 - 执行新金融工具会计准则影响
信用减值损失 150,580,068.22 不适用 - 执行新金融工具会计准则影响
其他资产减值损失 401,735.43 不适用 - 执行新金融工具会计准则影响
其他业务成本 87,191,239.80 168,780,239.77 -48.34% 子公司贸易销售业务成本减少
营业外收入 19,739,657.20 51,092,966.52 -61.37% 与日常活动无关的政府补助减少
营业外支出 20,111,858.87 5,625,996.45 257.48% 主要系补偿、赔偿支出增加
所得税费用 459,261,856.91 154,075,044.20 198.08% 利润总额增加
少数股东损益 -44,353,540.17 12,582,213.79 -452.51% 控股子公司净利润同比下降
以公允价值计量且其变动计入其他综合
其他综合收益的税后净额 136,850,060.06 -70,022,639.75 295.44%
收益的金融资产公允价值变动收益增加
基本每股收益 0.26 0.10 160.00%
净利润增加
稀释每股收益 0.26 0.10 160.00%
经营活动产生的现金流量
-2,032,215,092.29 10,974,461,796.70 -118.52% 主要系融出资金和回购业务现金净流出
净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、2019 年 3 月 18 日，公司取得了深圳证券交易所《关于长江证券股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函〔2019〕119 号），并于 2019 年 7 月 22 日完成“长江证券股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券（第三期）”的发行工作，发行规模为人民币 18.5 亿元，期限为 2 年，票面利率为 4.00%。
2、2019 年 5 月 17 日，公司第八届董事会第二十八次会议审议通过了《关于向长江证券国际金融集团有限公司增资的议案》，同意公司以现金方式向长证国际实施分期增资，累计增资金额不超过 8 亿港元。6 月 28 日，公司收到中国证监会机构监管部《关于长江证券股份有限公司向长江证券国际金融集团有限公司增资有关意见的复函》（机构部函〔2019〕1649 号），获准向长江证券国际金融集团有限公司增资不超过 3 亿港元。截至 8 月 16 日，公司已按照相关规定完成了向长证国际增资299,970,902.00 港元，并在香港公司注册处完成注册登记手续。详情请参见公司于 2019 年 5 月 18 日、7 月 1 日及 8 月 20 日发布在巨潮资讯网的《长江证券股份有限公司关于向控股子公司长江证券国际金融集团有限公司增资的公告》《长江证券股份有限公司关于获准向长江证券国际金融集团有限公司增资的公告》和《长江证券股份有限公司关于完成向控股子公司长江证券国际金融集团有限公司增资的公告》。
长江证券股份有限公司 2019 年第三季度报告
3、2019 年 8 月 28 日，公司第八届董事会第三十次会议审议通过了《关于向长江证券创新投资（湖北）有限公司增资的议案》，同意向长江创新增加注册资本 10 亿元，增资完成后长江创新的注册资本增至 20 亿元。详情请参见公司于 2019年 8 月 30 日发布在巨潮资讯网的《长江证券股份有限公司关于向全资子公司长江证券创新投资（湖北）有限公司增资的公告》。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2019 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
长江证券股份有限公司 2019 年第三季度报告
单位：元
计入权益的累
证券 证券 证券 会计计 本年公允价值 会计核算资金
最初投资成本 年初账面价值 计公允价值变 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值
品种 代码 简称 量模式 变动损益 科目 来源
动
集合资产 公允价 交易性金自有
899001 乐享1天 5,000,000,000.00 - - - 5,000,000,000.00 - 33,203,836.73 5,000,000,000.00
管理计划 值计量 融资产 资金
证金公司专 公允价 其他权益自有
其他 ZJGS01 2,347,030,000.00 2,292,494,149.31 - 71,843,046.08 - - - 2,418,873,046.08
户 值计量 工具投资资金
集合资产 公允价 交易性金自有
897011 乐享收益 400,000,000.00 408,598,894.26 66,130,239.59 - - - 66,130,239.59 474,729,133.85
管理计划 值计量 融资产 资金
公允价 交易性金自有
债券 190210 19国开10 353,089,186.29 - -1,728,036.29 - 4,285,863,010.00 3,936,063,090.00 4,148,142.58 356,003,431.42
值计量 融资产 资金
海富通添益 公允价 交易性金自有
基金 004771 301,902,364.34 - - - 956,768,909.76 654,866,545.42 6,819,425.32 301,902,364.34
货币B基金 值计量 融资产 资金
公允价 交易性金自有
债券 145339 17保集债 234,983,721.63 333,600,965.76 1,065,232.64 - - 80,000,000.00 17,487,111.19 245,454,280.83
值计量 融资产 资金
公允价 交易性金自有
基金 210013金鹰货币B 201,382,128.66 - - - 701,772,406.44 500,390,277.78 2,427,415.50 201,382,128.66
值计量 融资产 资金
西部利得天 公允价 交易性金自有
基金 675062 200,821,252.43 - - - 200,821,252.43 - 821,252.43 200,821,252.43
添富货币B 值计量 融资产 资金
公允价 交易性金自有
基金 002673诺德货币B 200,723,980.05 - - - 1,202,325,031.26 1,001,601,051.21 2,554,259.08 200,723,980.05
值计量 融资产 资金
公允价 交易性金自有
债券 14390117云续Y1 179,958,101.35 177,255,506.87 -2,642,000.00 - 9,958,101.35 - 5,205,808.20 183,223,479.45
值计量 融资产 资金
期末持有的其他证券投资 30,419,157,549.55 ― 35,608,880,935.67586,245,028.52 52,946,763.25505,765,358,613.81 511,573,530,550.342,175,151,602.20 30,662,496,776.04 — —
合计 39,839,048,284.30 ― 38,820,830,451.87649,070,464.46124,789,809.33518,122,867,325.05 517,746,451,514.752,313,949,092.82 40,245,609,873.15 — —
长江证券股份有限公司 2019 年第三季度报告
注：①本表填列公司报告期内持有的以公允价值计量的境内外股票、基金、债券、信托产品等金融资产的初始投资成本、资金来源、报告期内购入或售出及报告期损益情况等。表中年初账面价值是指 2019 年 1 月 1 日执行新金融工具会计准则后的金额。
②对于非以公允价值计量的金融资产投资，公允价值相关项目填不适用。
③本表按期末账面价值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况。
④其他证券投资指除前十只证券以外的其他证券投资。
⑤报告期损益，包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益、利息收入、公允价值变动损益及信用减值损失。
六、接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待对
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 基本情况
象类型
2019-07-01 在避免选择性披露的前提下，就行业
至 无 电话沟通 个人 公众投资者 状况、公司经营、利润分配情况等公
2019-09-30 开信息进行交流沟通。
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用