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前次募集资金使用情况专项报告
阳光电源股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告
一、前次募集资金情况
（一）前次募集资金的金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2734 号文核准，公司于 2021 年 9 月向UBS AG、诺德基金管理有限公司、济南江山投资合伙企业（有限合伙）、钟革、大家资产管理有限责任公司-大家资产-工商银行-大家资产-蓝筹精选 5 号集合资产管理产品、WT Asset Management Limited、Goldman Sachs & Co.LLC、J.P. Morgan Chase Bank,
National Association、云南能投资本投资有限公司、高进华、J.P. Morgan Securities PLC、润晖投资管理香港有限公司、财通基金管理有限公司、上海景林资产管理有限公司-景林景泰丰收私募证券投资基金、上海景林资产管理有限公司-景林丰收 3 号私募基金、华泰金融控股（香港）有限公司、香港上海汇丰银行有限公司、北京信弘天禾资产管理中心（有限合伙）-信弘星弘 2 号私募证券投资基金共 18 家特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）28,418,634 股，每股发行价为 128.00 元，应募集资金总额为人民币363,758.52 万元，根据有关规定扣除发行费用 1,443.90 万元后，实际募集资金金额为362,314.61 万元，该募集资金已于 2021 年 9 月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所容诚验字[2021]230Z0207 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）前次募集资金在专项账户中的存放情况
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的相关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2021 年 9 日，公司与保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）、中国工商银行股份有限公司合肥科技支行、中国银行股份有限公司合肥高新技术产业开发区支行、上海浦东发展银行股份有限公司合肥高新区支行、中国农业银行股份有限公前次募集资金使用情况专项报告
司合肥经济技术开发区支行、招商银行股份有限公司合肥分行营业部、中国建设银行股份有限公司合肥市庐阳支行营业部，分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2024 年 9 月 30 日止，募集资余额为 61,186.29 万元，其中募集资金专用账户余额为 12,186.29 万元，尚未到期的理财产品余额为 49,000.00 万元。募集资金存储具体情况如下：
金额单位：人民币万元
理财产品余
银行名称 银行帐号 募集资金用途 专户余额 备注
额
中国工商银行股份 用于年产100GW
有限公司合肥科技 1302049819202103053新能源发电装备制 55.23 —
支行 造基地项目
中国银行股份有限 用于年产100GW
公司合肥高新技术 188763370695 新能源发电装备制 12,124.41 49,000.00
产业开发区支行 造基地项目
上海浦东发展银行 用于年产100GW
股份有限公司合肥 58060078801300001035新能源发电装备制 6.64 —
高新区支行 造基地项目
中国农业银行股份
用于研发创新中心
有限公司合肥经济 12189001040040389 — —已销户
技术开发区支行 扩建项目
招商银行股份有限
用于全球营销服务
公司合肥分行营业 551902416710866 — —已销户
部 体系建设项目
中国建设银行股份
用于补充流动资金
有限公司合肥市庐 34050146860800005749 — —已销户
阳支行营业部 项目
合 计 12,186.29 49,000.00
二、前次募集资金的实际使用情况说明
（一） 前次募集资金使用情况对照表
本公司承诺投资 4 个项目为：年产 100GW 新能源发电装备制造基地项目、研发创新中心扩建项目、全球营销服务体系建设项目、补充流动资金项目，前次募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
（二） 前次募集资金实际投资项目变更情况说明
截至 2024 年 9 月 30 日止，公司募集资金实际投资项目未发生变更情况。
前次募集资金使用情况专项报告
（三） 前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
金额单位：人民币万元
募集后承诺
募集资金投 募集资金实 募集前承诺 实际投资总差异（3）=
投资总额 差异原因
资项目 际投资项目 投资总额 额（2）（2）-（1）
（1）
年产100GW 年产100GW
新能源发电 新能源发电 ①该项目仍处于建设期；②该
241,787.00 240,343.09 190,708.98 -49,634.11
装备制造基 装备制造基 项目资金持有期间收益
地项目 地项目
研发创新中 研发创新中
63,970.00 63,970.00 65,512.03 1,542.03该项目资金持有期间收益
心扩建项目 心扩建项目
全球营销服
务体系建设 49,835.00 49,835.00 41,802.29 -8,032.71项目完成，产生了节余资金
全 球 营 销 服 项目
务体系建设节余募集资 募集资金节余部分补充流动资
项目 金补充流动 — — 8,710.09 8,710.09
金
资金
小计 49,835.00 49,835.00 50,512.38 677.38该项目资金持有期间收益
补充流动资 补 充 流 动 资
8,166.52 8,166.52 8,166.52 —
金项目 金项目
合计 363,758.52 362,314.61 314,899.91 -47,414.70
（四） 前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
截至 2024 年 9 月 30 日止，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情况。
（五） 闲置募集资金情况说明
1、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年 10 月 26 日召开第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分闲
置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过人民币 100,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至公司募集资金专项账户。截至 2022 年 12 月 31 日，公司实际使用了 80,000万元募集资金用于暂时补充流动资金并已全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过 12 个月。
2、用闲置募集资金进行现金管理情况
2021 年 4 月 16 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于提请股前次募集资金使用情况专项报告
东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行相关事宜的议案》，授权董事会全权办理与 2021 年度向特定对象发行股票相关的全部事宜，包括但不限于根据实际情况决定本次向特定对象发行的募集资金具体使用安排等。
2021 年 10 月 21 日，公司第四届董事会第十二次会议审议和第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意使用不超过250,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，购买理财产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用。公司监事会、独立董事及保荐机构均发表了同意意见。截至 2021 年 12月 31 日，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品余额总计 250,000.00 万元。
2022 年 8 月 26 日，公司第四届董事会第十九次会议审议和第四届监事会第十六次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司继续使用不超过 250,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，购买理财产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用。公司监事会、独立董事及保荐机构均发表了同意意见。截至 2022年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品余额总计 109,000.00 万元。
2023 年 8 月 24 日，公司开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，继续使用不超过人民币 130,000 万元的闲置募集资金购买理财产品，在上述额度范围内资金可以循环滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司监事会、独立董事及保荐机构均发表了同意意见。
2024 年 8 月 23 日，公司第五届董事会第九次会议和第五届监事会第七次会议审议通过了《关于继续使用暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，继续使用不超过人民币 65,000 万元的暂时闲置募集资金购买理财产品，在上述额度范围内资金可以循环滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司监事会及保荐机构均发表了同意意见。
截至 2024 年 9 月 30 日，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品余额总计49,000.00 万元。
三、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
（一） 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告附件 2。对照表中实现效益前次募集资金使用情况专项报告
的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
（二） 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
“研发创新中心扩建项目”不直接产生经济效益，该项目建设完成后，公司研发实力和创新能力将得到提升，为公司各产品线和前沿技术的开发提供技术支撑，有利于公司提升客户服务能力及拓展新客户，增强公司整体的盈利能力和核心竞争力，其所实现的效益体现在公司的整体业绩中，因此无法单独核算效益情况。
“全球营销服务体系建设项目”不直接产生经济效益，该项目作为本公司未来战略发展的重要组成部分，经济效益主要体现在拓展营销渠道、提升销售和客户服务能力、增强品牌影响力等方面。项目实施完成后，将为公司产品的推广提供有力的保障和支持，有利于扩大公司营销网络布局和提升市场占有率，为公司可持续发展奠定坚实的基础，其所实现的效益体现在公司的整体业绩中，因此无法单独核算效益情况。
“补充流动资金项目”不直接产生经济效益，该项目主要是为了满足经营规模持续增长带来的资金需求，优化公司财务结构，降低财务风险，其所实现的效益体现在公司的整体业绩中，因此无法单独核算效益情况。
（三） 募集资金投资项目的累计实现的收益低于承诺的累计收益说明
截至 2024 年 9 月 30 日，公司“年产 100GW 新能源发电装备制造基地项目”募集资金尚未投入完毕，募投项目尚未完全完工，累计实现的效益是基于已完成投产部分产生的效益。
四、前次发行涉及以资产认购股份的资产运行情况说明
截至 2024 年 9 月 30 日，公司前次募集资金不存在以资产认购股份的情况。
五、前次募集资金实际使用情况与已公开披露信息对照情况说明
公司前次募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的内容不存在差异。
前次募集资金使用情况专项报告
附件：
1、   前次募集资金使用情况对照表
2、   前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
阳光电源股份有限公司董事会
2024 年 12 月 3 日
前次募集资金使用情况专项报告
附件 1:
前次募集资金使用情况对照表
截至 2024 年 9 月 30 日
编制单位：阳光电源股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额： 363,758.52 已累计使用募集资金总额： 314,899.91
变更用途的募集资金总额： 不适用 各年度使用募集资金总额
2021年： 84,624.67
2022年： 71,133.30
变更用途的募集资金总额比例： 不适用
2023年： 122,134.17
2024年1-9月： 37,007.78
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
项目达到预
实际投资 定可以使用
募集后承 募集后承 金额与募 状态日期（或
序 募集前承诺 实际投资 募集前承诺 实际投资
承诺投资项目 实际投资项目 诺投资金 诺投资金 集后承诺 截止日项目
号 投资金额 金额 投资金额 金额
额 额 投资金额 完工程度）
注1
的差额
年产100GW新 年产100GW新能
1 能源发电装备制 源发电装备制造 241,787.00 240,343.09 240,343.09 241,787.00 240,343.09 190,708.98 -49,634.11 2025年6月
注2
造基地项目 基地项目
研发创新中心扩 研发创新中心扩
2 63,970.00 63,970.00 63,970.00 63,970.00 63,970.00 65,512.03 1,542.03 已完工
建项目 建项目
全球营销服务体
49,835.00 49,835.00 41,124.91 49,835.00 49,835.00 41,802.29 -8,032.71
系建设项目
全球营销服务体 节余募集资金补
3 注3 — — 8,710.09 — — 8,710.09 8,710.09 已完工
系建设项目 充流动资金
小计 49,835.00 49,835.00 49,835.00 49,835.00 49,835.00 50,512.38 677.38
前次募集资金使用情况专项报告
补充流动资金项 补充流动资金项
4 8,166.52 8,166.52 8,166.52 8,166.52 8,166.52 8,166.52 — —
目 目
合计 363,758.52 362,314.61 362,314.61 363,758.52 362,314.61 314,899.91 -47,414.70 —
注 1：部分募投项目实际投资金额高于募集后承诺投资金额，为资金持有期间取得利息收入以及理财收益所致。
注 2：“年产 100GW 新能源发电装备制造基地项目”因扣除了相关不含税发行费用，故募集后承诺投资金额低于募集前。
注 3：“全球营销服务体系建设项目”建设过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定，结合实际市场情况，在确保募投项目总体目标和质量的前提下，加强项目费用控制、监督和管理，节约了项目金额开支，从而节约了募投项目实际投资金额。2023 年 12月 6 日，公司召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第四次会议审议通过，同意公司将节余募集资金永久补充流动资金。2023年 12 月 25 日，项目实际节余募集资金 8,710.09 万元，已全部永久补充流动资金。
前次募集资金使用情况专项报告
附件 2
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至 2024 年 9 月 30 日
编制单位：阳光电源股份有限公司 金额单位：人民币万元
实际投资项目 截止日投资 最近三年实际效益 截止日累计实现 是否达到预计
项目累计产   承诺效益
效益 效益
能利用率
序号 项目名称 2021年 2022年 2023年
年产 100GW 新能源发电装
1 不适用 416,787.00 — — 104,262.31 222,177.83 不适用
备制造基地项目
2 研发创新中心扩建项目 不适用 不适用 — — — 不适用 不适用
3 全球营销服务体系建设项目 不适用 不适用 — — — 不适用 不适用
4 补充流动资金项目 不适用 不适用 — — — 不适用 不适用
注：1、“年产 100GW 新能源发电装备制造基地项目”尚未全部完工，上述效益计算基于已完成投产部分产生的效益。
2、“研发创新中心扩建项目”、“全球营销服务体系建设项目”、“补充流动资金项目”均无承诺效益，无法单独核算实际效益，故以上效益对比情况不适用。