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证券代码：300482 证券简称：万孚生物 公告编号：2024-091
债券代码：123064 债券简称：万孚转债
广州万孚生物技术股份有限公司
关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、广州万孚生物技术股份有限公司（以下简称“公司”或“万孚生物”）本次解除限售的股份为公司向特定对象发行的股份，本次解除限售的股份数量27,450,980 股，占公司总股本的 5.7021%；
2、本次解除限售股份的上市流通日为 2024 年 10 月 8 日（星期二）。
3、本次申请解除股份限售的股东人数 17 名，共涉及证券账户 65 户。
一、本次申请解除股份限售的基本情况
（一）本次申请解除股份限售的发行上市情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意广州万孚生物技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1380 号）批准，并经深圳证券交易所同意，公司向特定对象非公开发行普通股（A 股）股票 27,450,980 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 25.50 元，募集资金总额为人民币 699,999,990.00 元，扣除各项发行费用 11,009,741.51 元（含税），募集资金净额为人民币 688,990,248.49 元。上述资金到位情况已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2024 年 3 月 11 日出具信会师报字[2024]第 ZC10156号验资报告。
公司向特定对象发行的人民币普通股 27,450,980 股已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记手续，并于 2024 年 4 月 8 日在深圳证券交易所上市，限售期为新增股份上市之日起 6 个月。
本次发行后，公司总股本由 444,515,598 增加至 471,966,578 股。
（二）股份发行后至本公告披露日公司股本变化情况
公司于 2023 年 12 月 22 日召开的第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第十九次会议，并于 2024 年 1 月 10 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司注销回购股份并减少注册资本的议案》，同意公司根据《公司法》、《公司章程》及相关规定对公司回购专用证券账户中的 195,560 股进行注销并相应减少注册资本。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述股份注销日期为 2024 年 5 月 23 日，公司总股本减少 195,560 股,由 471,966,578 股变更为 471,771,018 股。
2024 年 7 月 24 日公司第五届董事会第三次会议审议通过《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案，同意以 2024 年 7 月24 日为首次授予日，向符合条件的 236 名激励对象授予 1,339 万股限制性股票。
在确定首次授予日后的资金缴纳过程中，共有 4 名激励对象因个人原因自愿放弃认购其拟获授的限制性股票,放弃部分权益作废。因此，公司本次实际向 232 名激励对象授予登记 1,334 万股限制性股票，其中通过向激励对象定向发行股票方式授予的限制性股票（新增股份）为 10,077,900 股。公司股份总数由 471,771,018股变更为 481,848,918 股。
2024 年 4 月 19 日召开第四届董事第二十八次会议和第四届监事会第二十一次会议，审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划的回购价格及回购注销/作废部分限制性股票的议案》。鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划部分激励对象已离职不满足激励对象资格条件，本激励计划首次及预留授予部分第三个解除限售/归属期公司层面业绩考核未达标，公司决定回购注销/作废 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票。本次回购注销 2020 年限制性股票激励计划第一类限制性股票数量共计 429,000 股，涉及 16 名激励对象，回购价格为 25.78元/股，回购总金额为 11,059,620 元。该事项已经 2024 年 5 月 16 日公司召开2023 年年度股东大会审议通过。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次部分限制性股票回购注销事宜已于 2024 年 9 月 9 日办理完成，本次回购注销完成后，公司总股本由 481,848,918 股变为 481,419,918 股。
自本次向特定对象发行股票上市完成后至本公告披露日，公司因“万孚转债”转股增加股本 1,066 股,公司股份总数由 481,419,918 股变为 481,420,984 股。
截至本公告披露日，公司总股本为 481,420,984 股，其中，有限售条件股份为 176,607,305 股，占公司当前总股本的 36.68%；无限售条件股份为 304,813,679股，占公司当前总股本的 63.32%。
二、本次申请解除股份限售的股东承诺及履行情况（一）本次申请解除股份限售的股东作出的承诺本次申请解除股份限售的股东共 17 名，分别是：广州产投私募证券投资基金管理有限公司-广州产投产业升级 1 号私募证券投资基金、诺德基金管理有限公司、锦绣中和(天津)投资管理有限公司-中和资本耕耘 816 号私募证券投资基金、广东恒阔投资管理有限公司、国泰君安证券股份有限公司、泰康资产聚鑫股票专项型养老金产品、中信证券资产管理有限公司、苏州苏新股权投资合伙企业(有限合伙)、财通基金管理有限公司、华泰资产管理有限公司(代“华泰优颐股票专项型养老金产品-中国农业银行股份有限公司”) 、华泰资产管理有限公司(代“华泰资管-中信银行-华泰资产稳赢优选资产管理产品”)、华泰资产管理有限公司(代“华泰资管-农业银行-华泰资产宏利价值成长资产管理产品”)、华泰资产管理有限公司(代“华泰资管-兴业银行-华泰资产价值精选资产管理产品”)、华泰资产管理有限公司(代“华泰资管-兴业银行-华泰资产华泰稳健增益资产管理产品”)、泰康资产悦泰增享资产管理产品、青岛惠鑫投资合伙企业(有限合伙)、上海国泰君安证券资产管理有限公司。
上述申请解除股份限售的股东曾承诺：自万孚生物本次向特定对象发行的股票上市之日起 6 个月内，不转让本单位（认购对象）/本人所认购的上述股份。
（二）上述承诺履行情况
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。
（三）股东占用上市公司资金及公司对股东违规担保情况
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在占用上市公司资金的情形，也不存在上市公司对其违规担保的情形。
（四）股份有无限制转让的情形
截至本公告披露日，本次申请解除限售的股份不存在因法律法规或者深圳证券交易所业务规则等规定的限制转让情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期：2024 年 10 月 8 日（星期二）。
（二）本次解除限售股份的数量 27,450,980 股，占公司总股本的 5.7021%。
（三）本次申请解除股份限售的股东人数为 17 名。共涉及证券账户 65 户。
（四）本次申请解除股份限售及上市流通具体情况如下（单位：股）所持限售条   本次申请解
序号 发行对象名称 证券账户全称
件股份总数   除限售数量
财通基金－株洲中车时代
高新投资有限公司－财通
1 78,431 78,431
基金玉泉时代 2 号单一资
产管理计划
财通基金－何佳馨－财通
2 基金愚笃2号单一资产管 39,216 39,216
理计划
财通基金－致汇泉涌 1 号
私募股权投资基金－财通
3 235,294 235,294
基金玉泉 1226 号单一资
产管理计划
财通基金－彭芳－财通基
4 金玉泉1239号单一资产 196,078 196,078
管理计划
财通基金－银创鑫升 10
号私募证券投资基金－财
5 66,666 66,666
通基金银创增润 1 号单一
资产管理计划
财通基金－银创混合策略
1 号私募证券投资基金－
6 54,902 54,902
财通基金管理有 财通基金银创增润 11 号
限公司 单一资产管理计划
财通基金－李丹丹－财通
7 基金玉泉1212号单一资 47,059 47,059
产管理计划
财通基金－湖南通程三宜
股权投资合伙企业（有限
8 合伙）－财通基金三宜合 47,059 47,059
金定增 1 号单一资产管理
计划
财通基金－陈根财－财通
9 基金金磊2号单一资产管 47,059 47,059
理计划
财通基金－银创增盈对冲
2 号私募证券投资基金－
10 43,137 43,137
财通基金银创增润 3 号单
一资产管理计划
财通基金－王辉明－财通
11 基金合金定增6号单一资 43,137 43,137
产管理计划
财通基金－仁豪定增组合
12 39,216 39,216
1 号私募股权投资基金－
财通基金锦华 12 号单一
资产管理计划
财通基金－银创增盈 1 号
私募证券投资基金－财通
13 39,216 39,216
基金银创增润 2 号单一资
产管理计划
财通基金－董尧森－财通
14 基金成就合金定增1号单 39,216 39,216
一资产管理计划
财通基金－石楚道－财通
15 基金成就合金定增5号单 39,216 39,216
一资产管理计划
财通基金－银创增盈 3 号
私募证券投资基金－财通
16 35,294 35,294
基金银创增润 13 号单一
资产管理计划
财通基金－银创鑫申混合
策略 2 号私募证券投资基
17 35,294 35,294
金－财通基金银创增润 22
号单一资产管理计划
财通基金－赖国有－财通
18 基金玉泉1222号单一资 19,608 19,608
产管理计划
财通基金－山证汇通瑞成
3 号 FOF 单一资产管理计
19 823,529 823,529
划－财通基金玉泉合富
109 号单一资产管理计划
财通基金－何朝军－财通
20   基金愚笃 1 号单一资产管   235,294   235,294
理计划
财通基金－华西银峰投资
有限责任公司－财通基金
21 235,294 235,294
华西银峰 2 号单一资产管
理计划
财通基金－中信银行－财
22   通基金全盈象 1 号集合资   156,862   156,862
产管理计划
财通基金－方正证券股份
23 有限公司－财通基金方舟 137,255 137,255
1 号单一资产管理计划
财通基金－中信证券股份
有限公司－财通基金玉泉
24 117,647 117,647
合富 78 号单一资产管理
计划
财通基金－中国国际金融
股份有限公司－财通基金
25 78,431 78,431
玉泉添鑫 2 号单一资产管
理计划
财通基金－光大银行－西
26 78,431 78,431
南证券股份有限公司
财通基金－朱蜀秦－财通
27 基金开远一号单一资产管 47,059 47,059
理计划
财通基金－长城证券股份
有限公司－财通基金天禧
28 39,216 39,216
定增 56 号单一资产管理
计划
财通基金－杨洪兴－财通
29 基金天禧定增兴盈1号单 39,216 39,216
一资产管理计划
财通基金－同茂定增 2 号
私募证券投资基金－财通
30 39,216 39,216
基金玉泉同茂定增 2 号单
一资产管理计划
财通基金－久银鑫增 1 号
私募证券投资基金－财通
31 39,216 39,216
基金君享尚鼎 7 号单一资
产管理计划
财通基金－久银鑫增 17
号私募证券投资基金－财
32 39,216 39,216
通基金君享尚鼎 2 号单一
资产管理计划
财通基金－邱金兰－财通
33 基金愚笃8号单一资产管 39,216 39,216
理计划
财通基金－光大银行－中
34 196,078 196,078
国银河证券股份有限公司
诺德基金－兴途春辉 1 号
私募证券投资基金－诺德
35 156,863 156,863
基金浦江 1267 号单一资
产管理计划
诺德基金－华西银峰投资
诺德基金管理有
有限责任公司－诺德基金
36 限公司 588,235 588,235
浦江 640 号单一资产管理
计划
诺德基金－广州南粤城市
37 发展投资基金管理有限公 392,157 392,157
司－诺德基金浦江 1087
号单一资产管理计划
诺德基金－中信建投证券
股份有限公司－诺德基金
38 392,157 392,157
浦江 1368 号单一资产管
理计划
诺德基金－山西证券股份
39 有限公司－诺德基金浦江 392,157 392,157
580 号单一资产管理计划
诺德基金－山东铁路发展
基金有限公司－诺德基金
40 188,235 188,235
浦江 1088 号单一资产管
理计划
诺德基金－陈朝岚－诺德
41 基金浦江617号单一资产 86,275 86,275
管理计划
诺德基金－般胜优选 7 号
私募证券投资基金－诺德
42 50,980 50,980
基金浦江 526 号单一资产
管理计划
诺德基金－银创混合策略
1 号私募证券投资基金－
43 39,215 39,215
诺德基金银创拾珠 1 号单
一资产管理计划
诺德基金－红线－谷雨成
长 1 期私募证券投资基金
44 39,215 39,215
－诺德基金浦江 1183 号
单一资产管理计划
诺德基金－黄建焜－诺德
45 基金浦江1122号单一资 31,373 31,373
产管理计划
诺德基金－邓立－诺德基
46 金浦江1135号单一资产 11,765 11,765
管理计划
诺德基金－何晓锋－诺德
47 基金浦江1117号单一资 11,765 11,765
产管理计划
中信证券－青岛海金慧智
投资发展合伙企业（有限
48 合伙）－中信证券海发产 784,313 784,313
中信证券资产管 业投资基金 1 号单一资产
理有限公司 管理计划
中信证券－张家港市国泰
49 投资有限公司－中信证券 62,745 62,745
致新 2 号单一资产管理计
划
中信证券－江苏国泰紫金
科技发展有限公司－中信
50 156,863 156,863
证券致新 1 号单一资产管
理计划
国泰君安证券股份有限公
51 78,431 78,431
国泰君安证券股 司
份有限公司 国泰君安证券股份有限公
52 1,333,333 1,333,333
司
华泰资产管理有
限公司（代“华
华泰优颐股票专项型养老
泰优颐股票专项
53 金产品－中国农业银行股 1,176,470 1,176,470
型养老金产品-
份有限公司
中国农业银行股
份有限公司”）
华泰资产管理有
限公司（代“华
华泰资管－中信银行－华
泰资管-中信银
54 泰资产稳赢优选资产管理 784,313 784,313
行-华泰资产稳
产品
赢优选资产管理
产品”）
华泰资产管理有
限公司（代“华
华泰资管－兴业银行－华
泰资管-兴业银
55 泰资产华泰稳健增益资产 784,313 784,313
行-华泰资产华
管理产品
泰稳健增益资产
管理产品”）
华泰资产管理有
限公司（代“华
华泰资管－农业银行－华
泰资管-农业银
56 泰资产宏利价值成长资产 784,313 784,313
行-华泰资产宏
管理产品
利价值成长资产
管理产品”）
华泰资产管理有
限公司（代“华
华泰资管－兴业银行－华
泰资管-兴业银
57 泰资产价值精选资产管理 784,313 784,313
行-华泰资产价
产品
值精选资产管理
产品”）
青岛惠鑫投资合
青岛惠鑫投资合伙企业
58 伙企业（有限合 1,176,470 1,176,470
（有限合伙）
伙）
上海国泰君安证 国泰君安证券资管－山东
59 345,891 345,891
券资产管理有限 土地集团供应链管理有限
公司 公司－国君资管君得山东
土地成长单一资产管理计
划
锦绣中和（天津）
锦绣中和（天津）投资管
投资管理有限公
理有限公司－中和资本耕
60 司－中和资本耕 784,313 784,313
耘 816 号私募证券投资基
耘 816 号私募证
金
券投资基金
苏州苏新股权投  苏州高新私募基金管理有
61 资合伙企业（有 限公司－苏州苏新股权投1,372,549 1,372,549
限合伙） 资合伙企业（有限合伙）
泰康资产聚鑫股  泰康资产聚鑫股票专项型
62 票专项型养老金 养老金产品－中国银行股1,568,627 1,568,627
产品 份有限公司
泰康资管－农业银行－泰
泰康资产悦泰增
63 康资产悦泰增享资产管理1,764,705 1,764,705
享资产管理产品
产品
广东恒阔投资管 广东恒阔投资管理有限公
64 5,881,568 5,881,568
理有限公司 司
广州产投私募证
券投资基金管理 广州产投私募证券投资基
有限公司－广州 金管理有限公司－广州产
65 1,960,784 1,960,784
产投产业升级 1 投产业升级 1 号私募证券
号私募证券投资 投资基金
基金
合计 27,450,980 27,450,980
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 增加（股）减少（股） 数量（股） 比例
一、限售条件流通
176,607,305 36.68% - 27,450,980 149,156,325 30.98%
股/非流通股
其中：高管锁定股135,816,325 28.21% - - 135,816,325 28.21%
其中：首发后限售
27,450,980 5.70% 27,450,980 0 0
股
其中：股权激励限
13,340,000 2.77% - - 13,340,000 2.77%
售股
二、无限售条件流
304,813,679 63.32%27,450,980 - 332,264,659 69.02%
通股
三、总股本 481,420,984 100.00% - - 481,420,984 100.00%
注：本次申请解除股份限售并上市流通后的股本结构以中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐机构的核查意见
经核查，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）认为：
公司本次申请解除限售的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定；公司本次解禁限售股份持有人均履行了其做出的各项承诺；公司关于本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁并上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表；
4、限售股份明细表；
5、华泰联合证券有限责任公司关于广州万孚生物技术股份有限公司向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见。
广州万孚生物技术股份有限公司
董事会
2024 年 9 月 26 日